Theo UBCKNN, trong 6 tháng đầu năm 2007, CTCP Mai Linh đã thực hiện chào bán cổ phiếu ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 380 tỷ đồng lên 980 tỷ đồng và phân phối cổ phiếu không đúng quy định của pháp luật (Mai Linh đã có văn bản giải trình và đã thừa nhận về hành vi vi phạm của mình).
Còn về phía CTCP Xây dựng số 5, UBCKNN cho biết, từ tháng 3/2007 đến tháng 7/2007, Công ty này 5 đã thực hiện liên tiếp 2 đợt chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 21 tỷ đồng lên 50 tỷ đồng và phân phối chứng khoán không đúng quy định của pháp luật (Xây dựng số 5 cũng đã có văn bản giải trình và đã thừa nhận hành vi vi phạm của mình).
Như vậy, theo UBCKNN, cả 2 công ty này đã vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều 9 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Với hành vi vi phạm này, UBCKNN đã xử phạt mỗi công ty 50 triệu đồng.
