Các CTCK có đại diện bị xử phạt lần này là CTCK Hướng Việt; CTCK Các doanh nghiệp vừa và nhỏ Việt
Như vậy, chỉ trong thời gian ngắn gần đây, Sở GDCK TP. HCM liên tục đưa ra các văn bản xử phạt các lỗi vi phạm, từ việc các sếp của các công ty niêm yết “giao dịch chui” đến việc đại diện các CTCK vi phạm lỗi giao dịch. Tuy nhiên, mức độ xử lý được dư luận nhà đầu tư đánh giá là chưa đủ sức răn đe và có tác dụng rất hạn chế.