Cụ thể, theo kết quả kiểm tra định kỳ của UBCK đối với DNSC, đến thời điểm tháng 5/2012 Công ty vẫn trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng tại Công ty, vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 32 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính.
Theo quy định, CTCK phải quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng tách biệt khỏi tiền của chính CTCK. CTCK không được trực tiếp nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với DNSC 60 triệu đồng, đồng thời, yêu cầu Công ty phải chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán.
