Cụ thể, CTCP Xuất nhập khẩu Khoáng sản Hà Nam bị phạt 60 triệu đồng do chậm CBTT Báo cáo tài chính Quý II/2011 theo quy định tại Điểm 1.2 Khoản 1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 hướng dẫn về việc CBTT trên thị trường chứng khoán.
CTCP Đầu tư và Xây dựng Điện Mêca Vneco bị phạt 70 triệu đồng do không thực hiện CBTT Báo cáo tài chính Quý II/2011 theo quy định tại Điểm 1.2 Khoản 1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC; Không thực hiện CBTT Báo cáo tài chính bán niên năm 2011 được soát xét bởi tổ chức kiểm toán theo quy định tại Điểm 1.3 Khoản 1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC.
Ngoài hình thức phạt tiền, UBCKNN cũng yêu cầu các công ty phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật và báo cáo kết quả tới UBCKNN trước ngày 16/3/2012, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.
