Theo đó, Quản lý quỹ Đầu tư tài chính Dầu khí bị phạt do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Cụ thể, đến thời điểm 16/5/2014, Quản lý quỹ Đầu tư tài chính Dầu khí đã có quyết định điều chuyển một số nhân viên làm việc tại vị trí nghiệp vụ mà chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán sang vị trí mới không liên quan đến hoạt động nghiệp vụ được cấp phép.
Vì lỗi này, Quản lý quỹ Đầu tư tài chính Dầu khí bị phạt tiền 50 triệu đồng.
Trong khi đó, Cao su Tân Biên Kampongthom do không báo cáo UBCK theo quy định nên cũng bị phạt tiền 50 triệu đồng.
