Theo Chánh Thanh tra UBCKNN, các ông Lưu Tấn Khoa, Kiểm soát viên CTCP Thuỷ điện Ry Ninh II; bà Tuấn Thị Diệp, Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Thuỷ điện Ry Ninh II; ông Trần Đức Thọ, Phó Tổng giám đốc CTCP Đầu tư phát triển đô thị và khu công nghiệp Sông Đà; bà Nguyễn Minh Thu, Kiểm soát viên CTCP Điện tử Tân Bình và ông Lê Trọng Kỷ, Kiểm soát viên Công ty cổ phần bao bì Bỉm Sơn, đã vi phạm trong việc thực hiện giao dịch cổ phiếu của công ty niêm yết mà không báo cáo đã vi phạm quy định tại Điểm d Khoản 1 Điều 11 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Theo đó, UBCKNN đã xử phạt mỗi người 10 triệu đồng về lỗi vi phạm trên của mình. Đây là mức phạt thấp nhất trong khung hình phạt được quy định tại Điều 11 Nghị định 36 (phạt tiền từ 10 đến 20 triệu đồng).
Trước đó, Chánh Thanh tra UBCKNN cũng đã có Quyết định xử phạt 40 triệu đồng đối với Công ty TNHH Dịch vụ Tư vấn Tài chính Kế toán và Kiểm toán phía Nam – AASCS (chuyển đổi từ Công ty Dịch vụ Tư vấn Tài chính Kế toán và Kế toán Chi nhánh TP. HCM – AASC) do Công ty này đã vi phạm nguyên tắc của Chuẩn mực Kiểm toán Việt Nam khi tiến hành kiểm toán báo cáo tài chính các năm 2005, 2006 của Công ty cổ phần Địa ốc Chợ Lớn (mã CK: RLC) trong hồ sơ đăng ký niêm yết của Công ty tại TTGDCK Hà Nội tạo ra những thông tin sai lệch, gây hiểm lầm trong hồ sơ niêm yết, vi phạm quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 13 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 8/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.