Cụ thể, Ngày 2/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 648/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hồ Trung Đông (Địa chỉ tại 255 Hùng Vương, thành phố Pleiku, tỉnh Gia Lai).
Trong đó, phạt 50 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Ông Đông đã thực hiện giao dịch mua 49.900 cổ phiếu của Công ty cổ phần Xây dựng số 5 (mã chứng khoán VC5) vào ngày 14/10/2022, tăng khối lượng sở hữu từ 237.100 cổ phiếu VC5 (4,74%) lên 287.000 cổ phiếu VC5 (5,74%), trở thành cổ đông lớn của VC5. Tuy nhiên, ông không báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội khi trở thành cổ đông lớn của VC5.
Đồng thời phạt 27,5 triệu đồng do không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.
Từ ngày 11/11/2022 đến ngày 13/01/2023, ông Đông đã thực hiện mua và bán cổ phiếu VC5, dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu liên tục vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VC5 nhưng không báo cáo Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Tổng hình thức xử phạt hành chính là 77,5 triệu đồng.
