Cụ thể là tổ chức hoạt động trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm và có thời gian hoạt động tối thiểu 2 năm liền trước năm tham gia góp vốn thành lập, mua cổ phần; chịu sự giám sát thường xuyên, liên tục của cơ quan quản lý, giám sát chuyên ngành ở nước ngoài trong các lĩnh vực trên và được cơ quan này chấp thuận bằng văn bản về góp vốn thành lập tổ chức kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam.
Cơ quan quản lý, giám sát chuyên ngành ở nước ngoài trong lĩnh vực ngân hàng, chứng khoán, bảo hiểm và UBCK đã ký kết thỏa thuận hợp tác song phương hoặc đa phương về trao đổi thông tin, hợp tác quản lý, thanh tra, giám sát hoạt động trên TTCK. Việc mua cổ phần, phần vốn góp, tham gia góp vốn thành lập tổ chức kinh doanh chứng khoán của NĐT nước ngoài thực hiện theo hướng dẫn của Bộ Tài chính.
