Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành các quyết định số 260/QĐ-UBCK và số 261/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín (SBS) và CTCP Dược phẩm Cửu Long (DCL).T heo đó, cả hai công ty đã chậm công bố Báo cáo tài chính quý III/2011 theo quy định tại Điểm 1.2 Khoản 1 Mục IV Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính Hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt mỗi công ty số tiền là 50 triệu đồng, theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ngoài việc nộp phạt, cả hai công ty phải xác định cá nhân có lỗi để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Hai công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới UBCKNN trước ngày 25/4/2012, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.
