Cụ thể, ngày 4/5/2017, UBCK ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính CTCP Gang thép Cao Bằng với tổng mức phạt là 435 triệu đồng.
Trong đó, phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại Nghị định số 145/2016 do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 36 tháng.
Ngoài ra, phạt tiền 350 triệu đồng theo quy định tại Nghị định số 108/2013 do chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCK.
Theo UBCK, Công ty Gang Thép Cao Bằng trở thành công ty đại chúng kể từ ngày 31/3/2011 (có vốn điều lệ thực góp là 300 tỷ đồng và có 341 cổ đông). Tuy nhiên, đến ngày 26/12/2016, UBCK mới nhận được hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Công ty.
Về sai phạm trong chào bán chứng khoán, trong khoảng thời gian từ ngày 29/5/2015 đến ngày 01/7/2015, Công ty đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tăng vốn điều lệ từ 385 tỷ đồng lên 430,063 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCK.
Ngoài việc bị phạt tiền, Gang thép Cao Bằng phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có).
Việc hoàn trả tiền sẽ cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà cá nhân, tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
Quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
