Cụ thể, East Wing Asset Management Corporation, tổ chức liên quan với ông Tetsuji Nagata, thành viên HĐQT CTCP Alphanam cơ điện (AME – sàn HNX) bị xử phạt 30 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn kết quả thực hiện giao dịch bán 400.000 cổ phiếu AME, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán
Trong khi đó, ông Zhanghua, cổ đông lớn của CTCP Khoáng sản và Vật liệu xây dựng Hưng Long (KHL – sàn HNX) không thực hiện báo cáo về sở hữu cổ đông lớn cho UBCK, HNX, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 29 Luật Chứng khoán. Vì vậy, ông Zhanghua bị xử phạt 50 triệu đồng.