Cụ thể, Quản lý quỹ Bông Sen bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ theo quy định; phạt tiếp 60 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và các quy định khác về quản trị Công ty; phạt thêm 175 triệu đồng do giao vốn của Công ty cho tổ chức khác trái quy định pháp luật; và cuối cùng phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đầy đủ về danh mục đầu tư của nhà đầu tư ủy thác, về các lần sửa đổi, bổ sung Điều lệ Công ty.
Như vậy, tổng cộng mức phạt tiền đối với Quản lý quỹ Bông Sen là 380 triệu đồng.
Bên cạnh đó, UBCK còn ra quyết định xử phạt đối với 2 doanh nghiệp khác là Công ty cổ phần Tập đoàn Đại Châu (mã DCS – HNX) và Công ty cổ phần Dịch vụ môi trường và công trình đô thị Vũng Tàu.
Trong đó, DCS chịu phạt 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX về Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2013, công ty kiểm toán đã ký hợp đồng kiểm toán Báo cáo tài chính năm 2013, Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2013.
Còn Công trình đô thị Vũng Tàu bị phạt 30 triệu đồng vì nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng.
Kể từ đầu năm, ước tính UBCK đã ban hành 63 quyết định xử phạt hành chính bao gồm 49 tổ chức và 14 cá nhân vi phạm, với tổng số tiền phạt trên 5 tỷ đồng.
