Dính hàng loạt lỗi, CTCK Đệ Nhất chịu án phạt kỷ lục

(ĐTCK) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) mới đây đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính với mức phạt kỷ lục 550 triệu đồng đối với CTCP Chứng khoán Đệ Nhất (FSC).
Dính hàng loạt lỗi, CTCK Đệ Nhất chịu án phạt kỷ lục

Cụ thể các mức phạt mà FSC phải chịu như sau:

- Phạt tiền 175 triệu đồng do trực tiếp nhận và chi trả tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng.

- Phạt tiền 125 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

- Phạt tiền 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán, dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Được biết, công ty chứng khoán từng chịu án phạt cao nhất gần đây hồi tháng 9/2014 là CTCP Chứng khoán châu Á - Thái Bình Dương (APEC) với mức là phạt 425 triệu đồng.

N.Tùng

Tin liên quan

Tin cùng chuyên mục