Cụ thể các mức phạt mà FSC phải chịu như sau:
- Phạt tiền 175 triệu đồng do trực tiếp nhận và chi trả tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng.
- Phạt tiền 125 triệu đồng do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
- Phạt tiền 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán, dịch vụ tài chính khi chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Được biết, công ty chứng khoán từng chịu án phạt cao nhất gần đây hồi tháng 9/2014 là CTCP Chứng khoán châu Á - Thái Bình Dương (APEC) với mức là phạt 425 triệu đồng.