CTCK Phú Hưng làm bậy, ai đứng ra bảo vệ nhà đầu tư?

Không chỉ bán cổ phiếu trong tài khoản của khách hàng mà không thông báo, CTCK Phú Hưng còn vi phạm nhiều quy định về cho vay ký quỹ

Theo trình bày của ông Huy, CTCK Phú Hưng chiêu dụ nhà đầu tư này mở tài khoản giao dịch và áp dụng chính sách vay ký quỹ với tỷ lệ ký quỹ là 30% (có 30% được vay 70%). Với danh mục đầu tư có thị giá ước hơn 22 tỷ đồng, ông là một khách hàng VIP của CTCK Phú Hưng.

Trên thực tế, việc áp dụng tỷ lệ trên là sai so với quy định của UBCK. Cụ thể, Quyết định số 09/QĐ-UBCK về việc sửa đổi một số điều Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán, tỷ lệ ký quỹ ban đầu do CTCK quy định nhưng không được thấp hơn 50% (khách hàng có ít nhất 50%, CTCK được cho vay tối đa là 50%).

Chưa hết, theo quy định của UBCK, tỷ lệ ký quỹ duy trì do CTCK quy định nhưng không được thấp hơn 30%. Trong trường hợp này, CTCK Phú Hưng đã vi phạm quy định khi áp dụng tỷ lệ ký quỹ duy trì là 20%. Đồng thời, CTCK Phú Hưng đã đưa cả cổ phiếu đang giao dịch ở sàn UPCoM vào cho vay ký quỹ là sai quy định.

Theo các tài liệu mà ông Huy lưu giữ và cung cấp, CTCK Phú Hưng tự động bán gần 200.000 cổ phiếu NT2 của ông mà không thông báo, vi phạm các thỏa thuận trong hợp đồng giao dịch ký quỹ giữa khách hàng và Công ty. Tranh chấp xảy ra ngày 7/5 nhưng đến ngày 10/5/2015 (ngày Chủ Nhật), CTCK Phú Hưng mới gửi thư điện tử cho ông Huy mô tả một công thức tính tỷ lệ ký quỹ trong văn bản đã được Tổng giám đốc Công ty ký ngày 6/4/2015. Công thức tính này khác với định nghĩa trong hợp đồng ông Huy đã ký trước đó. Tình huống này đặt ra câu hỏi rằng, nếu không có sự việc ngày 5/7 xảy ra, liệu CTCK Phú Hưng có email cho khách hàng cập nhật sự thay đổi này? Bởi vậy ông Huy cho rằng, động thái trên của CTCK Phú Hưng là nhằm hợp thức hóa việc bán gần 200.000 cổ phiếu NT2 của ông.

Mới đây, trong công văn gửi ông Huy, đại diện Vụ Thanh tra UBCK yêu cầu ông Huy cung cấp thêm các bằng chứng về vụ việc. Đến thời điểm này, ông Huy đã chuyển tài khoản giao dịch và toàn bộ chứng khoán tại CTCK Phú Hưng sang CTCK khác. “Là nhà đầu tư chứng khoán đã có nhiều năm lăn lộn trên thị trường, trước các vụ việc làm sai, gây thiệt hại cho khách hàng, tôi nghĩ các nhà đầu tư cần lên tiếng, để tránh trường hợp sẽ có nhiều nhà đầu tư khác có thể bị thua thiệt tương tự”, ông Huy nói.

Trao đổi với ĐTCK, ông Huy cho biết, ông sẽ theo đuổi đến cùng vụ việc này để làm rõ đúng sai. Sau khi có ý kiến của cơ quan công an và UBCK, nếu cần thiết ông sẽ đưa vụ việc ra tòa.                       

Thế Phong