Ngày 11/9, UBCK đã có quyết định xử phạt hành chính đối với DNSE do hành vi cho khách hàng vay chứng khoán để bán và hoạt động tự doanh khi chưa được cấp phép.
Theo đó, UBCK quyết định phạt tiền DNSE 150 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 5 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP, do hành vi cho khách hàng vay chứng khoán để bán.
Ngoài ra, Công ty cũng bị phạt 100 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 17 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP, do Công ty thực hiện tự doanh chứng khoán khi chưa được cấp giấy phép.
Tổng cộng mức phạt tiền đối với hai hành vi vi phạm hành chính của DNSE là 250 triệu đồng.
CTCK Đại Nam hiện có trụ sở tại 28 Tăng Bạt Hổ, phố Phạm Đình Hổ, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội.
