Trả lời:
Căn cứ vào giấy phép hoạt động, CTCK được phép thực hiện các hoạt động nghiệp vụ sau: môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn tài chính.
Do tính chất phức tạp của các hoạt động nghiệp vụ cũng như quy định bắt buộc về việc thu thập, lưu trữ đầy đủ hồ sơ về khách hàng, chứng từ và tài liệu liên quan phản ánh chi tiết, chính xác các giao dịch của khách hàng và hoạt động của CTCK nên khi cung cấp các dịch vụ nêu trên, CTCK phải giao kết hợp đồng bằng văn bản với khách hàng (Điều 71 Luật Chứng khoán).
Nếu vi phạm quy định này thì căn cứ vào Khoản 1, Điều 20 Nghị định 36/2007/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực khoán và thị trường chứng khoán, CTCK sẽ bị xử phạt từ 10 - 20 triệu đồng, tùy mức độ vi phạm.
