Năm 2013 là năm đầu tiên HNX tổ chức lựa chọn và vinh danh thành viên tiêu biểu, nhằm ghi nhận và khích lệ sự đóng góp của các CTCK thành viên vào sự phát triển của TTCK và hoạt động của HNX. Đây cũng là lần đầu tiên một bộ tiêu chí đánh giá CTCK một cách toàn diện, khách quan được HNX xây dựng.
Bộ tiêu chí lựa chọn thành viên tiêu biểu được xây dựng trên nguyên tắc đảm bảo phản ánh được mức độ đóng góp cho thị trường và hoạt động của HNX và những điều kiện tiên quyết CTCK phải đáp ứng trong bất kỳ hoàn cảnh nào.
Trong đó, trọng số của từng tiêu chí có thể thay đổi trong từng năm đánh giá, thể hiện sự linh hoạt theo đặc thù từng năm như tình hình thị trường, đặc điểm thành viên, chương trình trọng điểm của HNX…
Các CTCK thành viên được đánh giá theo từng tiêu chí (xem bảng) với thang điểm 100.
Về thị phần môi giới giao dịch cổ phiếu, HNX căn cứ kết quả tổng hợp thị phần môi giới cố phiếu niêm yết của CTCK thành viên trong kỳ xem xét.
Về công tác phối hợp với HNX trong các chương trình phát triển thị trường, HNX đánh giá cho điểm CTCK qua sự tham gia các hoạt động đã triển khai như quảng bá sản phẩm, tạo hàng, thử nghiệm và áp dụng hệ thống giao dịch nâng cấp…
Đối với tiêu chí an toàn tài chính, HNX sử dụng mô hình CAMELS với các yếu tố đánh giá gồm mức độ đủ vốn, chất lượng tài sản, chất lượng quản lý, khả năng sinh lời và khả năng thanh toán dựa trên số liệu báo cáo tài chính kiểm toán/soát xét gần nhất.
Về tiêu chí tuân thủ các nghĩa vụ thành viên, dựa trên kết quả giám sát định kỳ nghĩa vụ báo cáo và công bố thông tin của CTCK thành viên trong kỳ, HNX xem xét theo Thông tư 151/2009/TT-BTC của Bộ Tài chính về việc hướng dẫn công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở GDCK và Trung tâm Lưu ký chứng khoán, mỗi vi phạm như nộp chậm báo cáo/công bố thông tin bị trừ 1 điểm.
Điểm vinh danh của mỗi CTCK được tính bằng cách lấy tổng điểm của từng tiêu chí nhân với trọng số tương ứng. CTCK được vinh danh phải đạt cả 4 tiêu chí, mỗi tiêu chí tối thiểu từ 80 điểm trở lên. Căn cứ vào tình hình hoạt động, sự đóng góp của CTCK thành viên trong kỳ đánh giá, HNX sẽ tổ chức thu thập số liệu, phân tích và chấm điểm cho từng CTCK thành viên. Kỳ đánh giá lần này là từ năm 2012 đến hết tháng 9/2013.
>> Sắp vinh danh CTCK tiêu biểu nhất
>> Ngày 29/11, HNX sẽ công bố bộ chỉ số mới
>>Báo động tình trạng nhiều CTCK “rỗng ruột”
>>Lộ diện “cái chết riêng” cho CTCK
