Trả lời:
Căn cứ điều kiện và hồ sơ đăng ký giao dịch quy định tại Quyết định 108/2009/QĐ-BTC ban hành Quy chế tổ chức và quản lý giao dịch công ty đại chúng chưa niêm yết tại TTGDCK Hà Nội - HASTC (gọi tắt là sàn UPCoM) thì doanh nghiệp muốn đăng ký giao dịch cổ phiếu tại HASTC phải có hợp đồng cam kết hỗ trợ (theo mẫu) với công ty chứng khoán được HASTC chấp thuận cho phép tham gia thực hiện các giao dịch trên hệ thống đăng ký giao dịch của HASTC. Do vậy, doanh nghiệp không thể tự nộp hồ sơ niêm yết trên sàn UPCoM.
Cũng theo quy chế này, khi công ty chứng khoán ký hợp đồng cam kết hỗ trợ với doanh nghiệp có các nghĩa vụ cơ bản sau:
- Chịu trách nhiệm về việc chứng khoán của công ty đại chúng do mình cam kết hỗ trợ đủ điều kiện, theo quy định của pháp luật và quy chế này, để đưa vào hệ thống đăng ký giao dịch của HASTC.
- Thay mặt công ty đại chúng do mình cam kết hỗ trợ thực hiện các thủ tục đăng ký giao dịch chứng khoán vào hệ thống đăng ký giao dịch của HASTC.
- Hỗ trợ doanh nghiệp do mình cam kết hỗ trợ trong việc thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin (CBTT).
- Trong trường hợp tổ chức cam kết hỗ trợ đã thực hiện trách nhiệm hỗ trợ doanh nghiệp thực hiện CBTT mà doanh nghiệp đó vẫn không thực hiện đúng nghĩa vụ CBTT, thì trong vòng 24 giờ, kể từ thời điểm thông tin cần phải được công bố theo quy định của pháp luật, tổ chức cam kết hỗ trợ phải có văn bản báo cáo UBCK, HASTC về vấn đề này kèm theo những tài liệu chứng minh về việc thực hiện đúng trách nhiệm cam kết hỗ trợ của mình.
- Tổ chức cam kết hỗ trợ phải báo cáo HASTC trong 24 giờ, kể từ thời điểm chấm dứt làm tổ chức cam kết hỗ trợ hoặc được ký hợp đồng làm tổ chức cam kết hỗ trợ mới cho tổ chức đăng ký giao dịch.
