Theo đó, phạt tiền 200 triệu đồng đối với Công ty ANZA đã có hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Ngày 07/6/2017, Công ty Trách nhiệm hữu hạn ANZA đã mua 365.000 cổ phiếu Công ty cổ phần ANI - tiền thân là Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Sông Đà (SIC - HNX), làm tăng số lượng cổ phiếu từ 3.828.805 cổ phiếu lên 4.193.805 cổ phiếu (tương đương tỷ lệ sở hữu tăng từ 23,93% lên 26,21%) nhưng không thực hiện chào mua công khai theo quy định.
Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty đã chủ động bán 200.000 cổ phiếu SIC trong giữa tháng 1/2018, qua đó giảm tỷ lệ sở hữu cổ phiếu SIC xuống dưới 25% theo quy định, là tình tiết giảm nhẹ quy định tại Khoản 1 Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính: “Người vi phạm hành chính đã có hành vi ngăn chặn, làm giảm bớt hậu quả của vi phạm hoặc tự nguyện khắc phục hậu quả, bồi thường thiệt hại”.
Công ty Trách nhiệm hữu hạn ANZA hiện đang là cổ đông lớn nhất của SIC với gần 5 triệu cổ phiếu sở hữu, tương đương tỷ lệ 24,96%.
Cũng trong ngày 11/5, UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt hành chính 125 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Maritime (nay là Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam - KBSV, do Công ty này đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Trước đó, ngày 10/5, UBCKNN cũng đã xử phạt hành chính 50 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Khoáng sản Viglacera (thành phố Yên Bái, tỉnh Yên Bái), do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định.