Quyết định nêu rõ, nghiên cứu thành lập Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam theo nguyên tắc thống nhất về bộ máy quản lý và điều hành; thống nhất về nền tảng công nghệ; thống nhất và chuẩn hóa tiêu chí niêm yết, chế độ báo cáo, công bố thông tin, tiêu chuẩn về thành viên và giao dịch....; phân tách và chuyên biệt hóa thị trường theo hàng hóa giao dịch, bao gồm một sàn giao dịch cổ phiếu và một sàn giao dịch trái phiếu, chứng khoán phái sinh.
Các tổ chức kinh doanh chứng khoán được phân loại theo 4 nhóm: nhóm hoạt động lành mạnh (tỷ lệ vốn khả dụng trên 180%); nhóm hoạt động bình thường (tỷ lệ vốn khả dụng đạt từ 150% tới 180%); nhóm bị kiểm soát (tỷ lệ vốn khả dụng đạt từ 120% tới 150%) và nhóm bị kiểm soát đặc biệt. Theo quyết định, chỉ có tổ chức kinh doanh chứng khoán trong nhóm 1 được chủ động xây dựng và triển khai phương án tự củng cố nhằm bảo toàn vốn, lành mạnh hóa và từng bước nâng cao năng lực tài chính. Các CTCK còn lại thuộc diện chịu sự giám sát chặt chẽ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký chứng khoán, đặc biệt chịu sự kiểm soát chặt chẽ về hoạt động thanh toán giao dịch.
