Điều kiện dự thi đối với chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán là phải có 4 chứng chỉ chuyên môn, chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính là 6 chứng chỉ và chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ là 7 chứng chỉ. Hình thức thi trên máy tính, lệ phí thi từ 400.000 - 600.000 đồng. Theo UBCK, từ năm 2007 đến 2009 đã có gần 8.400 người hành nghề được cấp chứng chỉ.
