Theo đó, Chứng khoán HD bị phạt 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Chứng khoán HD công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam đối với Nghị quyết Hội đồng quản trị số 24/2024/NQ-HĐQT ngày 23/4/2024 (Công ty thực hiện công bố thông tin ngày 02/12/2025).
Phạt thêm 85 triệu đồng do có hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, Chứng khoán HD không báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với báo cáo định kỳ tình hình cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước quý IV/2024.
Và cuối cùng, phạt 137,5 triệu đồng do có hành vi không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ. Trong đó, theo biên bản kiểm tra của Sở giao dịch Chứng khoán Việt Nam ngày 28/11/2025, hồ sơ xác nhận nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của một số tổ chức, cá nhân chưa có đầy đủ tài liệu theo quy định tại Điều 5 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Như vậy, Chứng khoán HD bị xử phạt tổng cộng 282,5 triệu đồng.