Theo đó, phạt tiền 100 triệu đồng do thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp không đúng quy định pháp luật. Cụ thể, DDS đã thực hiện giao dịch chuyển nhượng 1.771.428 cổ phần, tương đương 14,17% vốn điều lệ của Công ty từ ông Tạ Trung Chiêu cho bà Trần Huệ Linh khi chưa được UBCKNN chấp thuận.
Ngoài ra, DDS còn bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các Báo cáo hoạt động tháng 2, 8, 9/2017; Báo cáo tài chính quý II-III/2017; Báo cáo tài chính bán niên soát xét 06 tháng đầu năm 2017; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 28/02/2017, 30/06/2017, 31/08/2017, 30/09/2017.
Trước đó, vào giữa tháng 12/2017, UBCKNN cũng đã có quyết định đình chỉ toàn bộ hoạt động Công ty cổ phần Chứng khoán Đông Dương từ ngày 13/12/2017 đến ngày 13/6/2018.
Nguyên nhân do Công ty đã không duy trì các điều kiện cấp Giấy phép thành lập và hoạt động theo quy định tại Điểm d Khoản 1 Điều 70 Luật Chứng khoán ngày 29/6/2006.
Quyết định cũng nêu rõ, trong thời gian bị đình chỉ, Công ty Chứng khoán Đông Dương không được ký mới, gia hạn các hợp đồng có liên quan đến các nghiệp vụ kinh doanh bị đình chỉ hoạt động.
Chứng khoán Đông Dương thành lập từ năm 2007, với vốn điều lệ là 125 tỷ đồng. Tuy nhiên, từ năm 2012, Công ty này đã chấm dứt tư cách thành viên tại 2 Sở giao dịch.
