Ảnh minh hoạ
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa tiến hành xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán APG, địa chỉ tại tầng 5, Tòa nhà Grand Building, 30-32 Hòa Mã, phường Phạm Đình Hổ, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội).
Theo đó, công ty chứng khoán này bị phạt tiền 85 triệu đồng đồng theo quy định tại điểm d khoản 2 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân.
Cụ thể, trong nội dung Hợp đồng ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán giữa Công ty và nhà đầu tư chưa chỉ định người hành nghề chứng khoán thực hiện quản lý tài khoản giao dịch ủy thác.
Cách đây gần 1 năm, ngày 5/12/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt Chứng khoán APG với tổng mức tiền phạt lên tới 985 triệu đồng do vi phạm hàng loạt lỗi như báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 31/01/2022, 28/02/2022, 31/3/2022, 30/4/2022, 31/5/2022 và 30/6/2022; vi phạm quy định về hạn chế cho vay; sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua... Trong đó, mức xử phạt với hành vì sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua là nặng nhất với 350 triệu đồng.
