UBCKNN cho biết, CTCP viễn thông FPT đã thực hiện phát hành cổ phiếu riêng lẻ cho CBCNV từ ngày 15-30/6/2007 nhưng không thực hiện công bố thông tin bất thường về việc phát hành riêng lẻ và kết quả của đợt phát hành đó. Còn CTCP Thương mại và Vận tải Sông Đà đã liên tiếp thực hiện 2 đợt chào bán chứng khoán ra công chúng trong tháng 5, 10 và 11 năm 2007 để tăng vốn điều lệ từ 15 tỷ đồng lên 50 tỷ đồng và phân phối chứng khoán không đúng quy định của pháp luật. Công ty này còn thực hiện phát hành cổ phiếu cho CBCNV theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty nhưng không báo cáo UBCK và không công bố thông tin trên các phương tiện thông tin đại chúng tối thiểu 10 ngày trước khi thực hiện đợt phát hành và không báo cáo kết quả đợt phát hành trong thời hạn 10 ngày sau khi hoàn thành đợt phát hành. Trong khi đó, CTCP Licogi 12 đã thực hiện 2 đợt chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 17 tỷ đồng lên 50 tỷ đồng trong thời gian từ tháng 3 đến tháng 9 năm 2007 và thực hiện phân phối chứng khoán không đúng quy định. CTCP Licogi 12 cũng đã thực hiện phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty nhưng không báo cáo UBCK trước khi thực hiện đợt phát hành.
Với các lỗi trên, 3 công ty này đã bị UBCK xử phạt tổng cộng 115 triệu đồng, trong đó, CTCP viễn thông FPT bị phạt 20 triệu đồng, CTCP Thương mại và vận tải Sông Đà bị phạt 55 triệu đồng và CTCP Licogi 12 bị phạt 40 triệu đồng. Cụ thể,
Phạt CTCP viễn thông FPT 20 triệu đồng do đã vi phạm quy định tại điểm b khoản 3 Điều 10 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP.
Phạt CTCP Thương mại và Vận tải Sông Đà 30 triệu đồng do vi phạm quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều 9 Nghị định số 36/2007, 20 triệu đồng do vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 2 Điều 32 Nghị định số 36/2007 và 5 triệu đồng do vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều 33 Nghị định số 36/2007.
Phạt 30 triệu đông đối với CTCP Licogi 12 vì vi phạm quy định tại Điểm c Khoản 2 Điều 9 Nghị định 36/2007/NĐ-CP và phạt 10 triệu đồng do vi phạm quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 33 Nghị định 36/2007.
