Theo đó, tổ chức này bị phạt 70 triệu đồng theo quy định tại Điểm e, Khoản 4 và Khoản 6, Điều 27, Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Nguyên nhân do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 23/7/2018, tổ chức này đã mua 76.000 cổ phiếu của BWS nhưng không báo cáo UBCK, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.
Lịch sử phiên giao dịch ngày 23/7/2018, cổ phiếu BWS đã giao dịch thỏa thuận 76.000 đơn vị với tổng giá trị hơn 2,53 tỷ đồng, tương ứng giá trị trung bình là 33.300 đồng/CP.
Hiện cổ phiếu BWS đang giao dịch quanh mức giá 37.x. Đóng cửa phiên 3/6, BWS tăng nhẹ 0,3% lên 37.200 đồng/CP với khối lượng giao dịch 100 đơn vị. Như vậy, nếu tạm tính với mức giá hiện tại, sau gần 1 năm sở hữu lượng cổ phiếu trên, Công ty Thương mại dịch vụ Kỹ thuật D&B đã có lãi gần 300 triệu đồng.
