Theo UBCKNN, từ tháng 2-5/2007, Ngân hàng thương mại cổ phần Kiên Long đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 290,003 tỷ đồng lên 580,006 tỷ đồng nhưng không báo cáo UBCKNN về kết quả đợt chào bán, vi phạm pháp luật về chứng khoán và TTCK. Ngân hàng đã vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều 33 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 08/3/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK.
Công ty cổ phần Bảo hiểm bưu điện, ngày 30/6/2006, ĐHĐCĐ của CTCP Bảo hiểm bưu điện đã thông qua việc phát hành thêm 350.000 cổ phần (mệnh giá 100.000 đ/cp) để tăng vốn điều lệ từ 70 tỷ đồng lên 105 tỷ đồng. Nhưng đến tháng 3/2007, Công ty mới thực hiện đợt phát hành cổ phiếu cho cán bộ công nhân viên và đến tháng 7/2007, Công ty mới hoàn thành đợt phát hành cổ phiếu. Xét theo quy định của Luật Chứng khoán, đợt phát hành cổ phiếu để tăng vốn điều lệ của CTCP Bảo hiểm bưu điện là đợt chào bán chứng khoán ra công chúng. Việc CTCP Bảo hiểm bưu điện thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng và phân phối chứng khoán không đúng với quy định của đã vi phạm pháp luật về chứng khoán và TTCK. CTCP Bảo hiểm bưu điện do vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều 9 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP.
Còn với Công ty cổ phần Thiết bị, Trong năm 2007, Công ty cổ phần Thiết bị đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 18 tỷ đồng lên 24,303 tỷ đồng và phân phối chứng khoán không đúng với quy định của pháp luật về chứng khoán và TTCK. CTCP Thiết bị đã vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều 9 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP.
Đối với Công ty cổ phần Bê tông Xây dựng Hà Nội, trong 6 tháng cuối năm 2007, Công ty đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng để tăng vốn điều lệ từ 25,449 tỷ đồng lên 55 tỷ đồng và phân phối chứng khoán không đúng với quy định của pháp luật. Công ty cổ phần Bê tông Xây dựng Hà Nội thực hiện phát hành cổ phiếu cho cán bộ chủ chốt và cán bộ công nhân viên theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước và không công bố thông tin trước khi thực hiện phát hành, vi phạm quy định tại điểm 6.1 khoản 6 Mục IV Thông tư số 18/2007/TT-BTC ngày 13/03/2007 của Bộ Tài chính hướng dẫn việc mua bán lại cổ phiếu và một số trường hợp phát hành thêm cổ phiếu của công ty đại chúng. Công ty cổ phần Bê tông Xây dựng Hà Nội đã vi phạm quy định tại điểm c khoản 2 Điều 9 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP, điểm b khoản 2 Điều 32 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP và điểm b khoản 1 Điều 33 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP.
